上期能源修订违规处理细则 新增程序化交易相关违规行为

来源:中国证券网 2021-09-01 09:16中投网 A-A+

  上海期货交易所子公司上海国际能源交易中心(以下简称上期能源)8月31日发布公告称,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》等有关法规和规章,上期能源对《上海国际能源交易中心违规处理细则(征求意见稿)》(以下简称《违规处理细则》)进行了修订,现向社会公开征求意见。

  据介绍,《违规处理细则》修订,一是结合期货立法及相关法规规章修订,落实新的监管要求;二是为打击新型违规行为提供制度供给;三是纪律处分的程序性规定有待完善;四是加强监管规则与国际接轨。

  主要修订内容涉及总则部分、稽查部分、违规处理部分以及关于纪律处分的规定、裁决与执行部分、纠纷调解部分等六大领域内容。

  其中,总则部分扩大了规则适用范围。《违规处理细则》明确,本办法规范对象为“期货市场参与者”,并对期货市场参与者包括的主体进行列举。

  违规处理部分,《违规处理细则》一是删去期货公司会员违反经纪业务资格管理规定行为的规定。二是增加会员“在期权买方客户资金不足时接受客户行权申请”的违规行为。三是根据2019年修订的《期货公司监督管理办法》,增加会员、境外特殊参与者“未按规定履行客户管理义务”的违规行为。四是增加会员、境外特殊参与者“未按规定履行境外中介机构备案义务”的违规行为,并增加“违反国家法律、法规、规章和违反能源中心章程及有关规定的其他行为”作为兜底条款。

  对于违反交易管理规定的违规行为,《违规处理细则》明确,完善关于频繁报撤单影响价格违规行为的表述,删除“恶意”的主观要件,认定违规行为不再要求达到主观恶意。完善关于对敲行为、自成交、利用内幕信息交易违规行为的表述。根据两高发布的司法解释新增蛊惑交易、“抢帽子”违规行为规定。对编造或者传播虚假信息、误导性信息或者不确定的重大信息或通过对合约或者合约标的物作出公开评价、预测或者投资建议,影响期货交易价格或者期货交易量谋取不正当利益等行为进行规范。新增程序化交易相关违规行为。

十四五将是中国技术和产业升级的关键期,重点机会有哪些?
扫码关注右侧公众号,回复对应关键词,即可免费获取以下报告
中投网版权及免责声明
  • 1、中投网倡导尊重与保护知识产权。如发现本站文章存在版权问题,烦请联系ocn@ocn.com.cn、0755-88350114,我们将及时沟通与处理。
  • 2、凡本网注明"来源:***(非中投网)"的作品,均转载自其它媒体,转载目的在于传递更多信息,并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责,不对您构成任何投资建议,用户应基于自己的独立判断,自行决定相关投资并承担相应风险。
免费报告
  • 数字政府是指以现代互联网、物联网、大数据、人工智能、区块链等技术为支撑,充分契合政府发展的客观规律与政府建设创新的主观能动性的一种多元化协同、多维度互...[详细]
    2020年07月24日 14:31
  • 中医药是我国传统医学的瑰宝。中医药在疾病的预防、治疗以及保健等领域有着独特的优势,在医学界的作用日益加强。中医药产业是中医药在国民经济中的表现形式,是...[详细]
    2020年07月24日 14:43
  • 半导体是指常温下导电性能介于导体与绝缘体之间的材料。半导体在收音机、电视机以及测温上有着广泛的应用。如二极管就是采用半导体制作的器件。半导体是指一种导...[详细]
    2020年07月24日 14:52
  • 直播电商属于网络直播的一个分支,直播电商是在淘宝、蘑菇街、京东商城、唯品会等电商平台相继推出直播业务后兴起的一种泛娱乐类直播,电商店铺的店家或模特主播...[详细]
    2020年07月24日 15:01
  • 芯片(chip)就是半导体元件产品的统称,是集成电路的载体,由晶圆分割而成。芯片制作完整过程包括芯片设计、晶片制作、封装制作、成本测试等几个环节,其中晶片...[详细]
    2020年07月24日 15:09
相关阅读
大健康投资前景
大健康产业投资前景预测 大健康产业投资前景预测
热门报告